方正證券股份有限公司

證券代碼:601901證券簡稱:方正證券 公告編號:2015-028

方正證券股份有限公司

第二屆董事會第十五次會議決議公告

公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

方正證券股份有限公司(以下簡稱“公司”、“本公司”或“方正證券”)第二屆董事會第十五次會議於2015年2月10日以現場視頻會議加電話會議的方式召開。現場設湖南省長沙市芙蓉中路200號華僑國際大廈公司會議室和北京市西城區太平橋大街豐盛胡同28號太平洋保險[微博]大廈公司會議室。出席會議的董事應到9名,董事何其聰先生在湖南省長沙市參加現場視頻會議,董事徐建偉先生在北京市參加現場視頻會議,董事汪輝文先生委托董事徐建偉先生出席會議並代為行使表決權,獨立董事趙旭東先生、張永國先生和王關中先生通過電話方式參加會議,董事雷傑先生、餘麗女士及李國軍先生缺席本次董事會。公司監事會主席陸琦女士和董事會秘書熊鬱柳女士列席會議。經全體參會董事一致同意,豁免本次董事會通知期限。

本次會議由代行董事長何其聰先生召集和主持,經審議,形成如下決議:

一、審議通過瞭《關於開展股票期權業務的議案》

董事會同意公司開展股票期權經紀業務、自營業務和做市商業務,並授權公司執行委員會辦理相關手續。

表決結果:贊成6票,反對0票,棄權0票。

二、審議通過瞭《關於授權執行委員會新設證券營業部的議案》

董事會同意授權公司執行委員會新設證券營業部,包括:

1、授權公司執行委員會根據證券市場需求和公司經營發展戰略等實際情況,在監管政策允許的范圍內,決定在全國范圍內新設證券營業部事宜;

2、授權公司執行委員會負責辦理新設證券營業部的具體事宜;

3、授權有效期為本次自董事會審議通過之日起三年。

表決結果:贊成6票,反對0票,棄權0票。

三、審議通過瞭《關於調整公司信用業務總規模的議案》

董事台中產後護理中心會同意:

1、將方正證券母公司信用業務總規模由目前的220億調整至400億元,由融資融券(含轉融通所借資券及券源、套保等)、約定購回式證券交易、股票質押式回購業務(不包含資管產品)等信用業務共同使用。

2、授權公司執行委員會在信用業務總規模內,在公司流動性監管指標、凈資本等風險控制指標符合監管要求的前提下,決定或調整各項信用業務階段性具體可用規模。

表決結果:贊成6票,反對0票,棄權0票。

四、審議通過瞭《關於確定方正證券母公司2014年年度薪酬總額的議案》

表決結果:贊成6票,反對0票,棄權0票。

五、審議通過瞭《關於應股東請求召開2015年第三次臨時股東大會的議案》

2015年2月9日,公司董事會收到控股股東北大[微博]方正集團有限公司(以下簡稱“方正集團”)和第二大股東北京政泉控股有限公司(以下簡稱“政泉控股”)聯合送達的《關於提請召開臨時股東大會審議董事監事改選事宜的函》。方正集團和政泉控股提議解除第二屆董事會全體董事職務、第二屆監事會全體非職工代表監事職務,並提議董事會召集臨時股東大會審議如下議案:1、關於解除第二屆董事會全體董事和第二屆監事會全體非職工代表監事職務的議案;2、關於選舉第二屆董事會董事的議案;3、關於選舉第二屆監事會非職工代表監事的議案。(議案詳及董監事候選人簡歷見附件)

根據股東來函,董事會決定於2015年2月27日在湖南省長沙市芙蓉中路200號華僑國際大廈24層會議室召開2015年第三次臨時股東大會,審議如下議案:1、關於公司發行/借入境內外債務融資工具一般性授權的議案;2、關於調整公司債發行決議有效期及授權有效期的議案;3、關於解除第二屆董事會全體董事和第二屆監事會全體非職工代表監事職務的議案;4、關於選舉第二屆董事會董事的議案;5、關於選舉第二屆監事會非職工代表監事的議案。

表決結果:贊成6票,反對0票,棄權0票。

特此公告。

方正證券股份有限公司

董事會

二○一五年二月十一日

附件一

關於解除第二屆董事會全部董事和

第二屆監事會全部非職工代表監事職務的議案

各位股東:

根據中國證券監督管理委員會[微博]湖南監管局(以下簡稱“湖南證監局”)2015年1月29日送達方正證券的《關於對方正證券股份有限公司采取責令改正等監管措施的決定》([2015]3號)要求,提議解除方正證券現任全部第二屆董事會董事和第二屆監事會非職工代表監事職務,進行重新選舉。

提請股東審議。

北大方正集團有限公司

北京政泉控股有限公司

關於選舉第二屆董事會董事的議案

各位股東:

根據法律法規和方正證券股份有限公司章程規定,北大方正集團有限公司提名韋俊民、汪輝文、何其聰、何亞剛、葉林、蔣堅;北京政泉控股有限公司提名趙大建、陳曉龍、何東、黃衛平為方正證券第二屆董事會董事候選人,其中葉林、蔣堅、黃衛平為獨立董事候選人。

本次選舉不改變董事會屆次,新任董事的任期為第二屆董事會任期的餘期。

提請股東審議。

北大方正集團有限公司

北京政泉控股有限公司

關於選舉第二屆監事會非職工代表監事的議案

各位股東:

根據法律法規和方正證券股份有限公司章程規定,北大方正集團有限公司提名陸琦;北京政泉控股有限公司提名楊克森為方正證券第二屆監事會非職工代表監事候選人。

本次選舉不改變監事會屆次,新任非職工代表監事的任期為第二屆監事會任期的餘期。

請股東審議。

北大方正集團有限公司

北京政泉控股有限公司

附件二

董事候選人簡歷

韋俊民先生,1963年出生,碩士、中共黨員。1986年至1990年任北京大學團委文體中心主任;1990年至1994年任北京大學團委副書記;1993年至2000年任北京市通正律師事務所兼職律師;1994年至今任北京大學產業黨工委副書記;1998年至2000年任北大方正集團有限公司助理總裁;1998年至2001 年任方正科技集團股份有限公司監事;2000年至2003年任北京北大在線網絡有限公司常務副總裁;2001年至2008年任北京市同和通正律師事務所兼職律師;2005年至2007年任北大資產經營有限公司副總裁;2007年至今任北大資產經營有限公司董事、高級副總裁;2008年至今北京大成律所事務所兼職律師;2015年至今任北大方正集團有限公司董事。

韋俊民先生與方正證券控股股東及實際控制人存在關聯關系,沒有直接或間接持有方正證券公司股份,沒有受過中國證監會[微博]及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒。

汪輝文先生,1961年出生,碩士,中共黨員。2005年6月至今任北京萬華信融投資咨詢公司副總經理;2006年8月至今任內蒙古包鋼稀土(集團)高科技股份有限公司副董事長;2006年12月至今任北京嘉信保險代理公司董事長;2007年4月至今任北京嘉信保險經紀公司董事長;2007年11月至今任四川嘉信保險代理公司董事;2008年6月至2010年9月任方正證券有限責任公司董事。2010年9月至2013年10月任公司第一屆董事會董事,現任公司第二屆董事會董事。

汪輝文先生與方正證券控股股東及實際控制人不存在關聯關系,沒有直接或間接持有方正證券公司股份,沒有受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒。

何其聰先生,1971年5月出生,工商管理碩士,中共黨員,註冊會計師、律師、註冊資產評估師。2003年10月至2008年6月任北大方正集團有限公司資金部副總經理、總經理;2008年6月至2008年10月,就職於瑞信方正證券有限責任公司籌備組,2008年11月至今任瑞信方正證券有限責任公司監事會主席;2011年11月至2012年2月任方正和生投資有限責任公司董事長;2011年8月至今任方正富邦基金管理有限公司監事;2011年11月至2013年1月任公司財務管理部總經理;2012年8月至2013年1月任公司副總裁;2013年6月至今任方正和生投資有限責任公司董事長;2013年12月至今任方正中期期貨有限公司董事;2014年8月至今任方正證券投資有限公司董事長。現任公司第二屆董事會董事、黨委書記、總裁、執行委員會副主任、財務負責人。

何其聰先生與方正證券控股股東及實際控制人不存在關聯關系,沒有直接或間接持有方正證券公司股份,沒有受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒。

何亞剛先生,1964年5月出生,碩士,中共黨員。1993年6月2002年6月任泰陽證券有限責任公司部門總經理;2002年6月至2003年3月,任民生證券有限責任公司總裁助理;2003年3月至2007年3月,任方正證券有限責任公司助理總裁、副總裁;2007年3月至2008年7月任泰陽證券有限責任公司總裁;2009年2月至2009年9月任方正期貨有限公司董事長;2008年7月至2010年9月任方正證券有限責任公司副總裁;2010年9月至今任方正證券股份有限公司副總裁;2013年12月至今任方正中期期貨有限公司董事。現任公司執行委員會委員、副總裁。

何亞剛先生與方正證券控股股東及實際控制人不存在關聯關系,沒有直接或間接持有方正證券公司股份,沒有受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒。

趙大建先生,1953年4月出生,經濟學碩士,中共黨員。1978年12月至1994年1月先後任中國人民銀行[微博]印刷研究所助理工程師,中國人民銀行[微博]總行機關團委書記、黨委宣傳部長、黨委副書記;1994年1月至1999年8月任國泰君安證券[微博]有限責任公司證券執行董事、副總經理;1999年至2004年任華夏證券有限公司臨時領導小組組長、總經理;2005年至2013年,任中國民族證券有限責任公司黨委書記;2006年1月至今,任中國民族證券有限責任公司董事長;2011年6月至2012年12月,任中國民族證券有限責任公司總經理。現任中國民族證券有限責任公司董事長、黨委副書記、執行委員會主任。

趙大建先生與方正證券控股股東及實際控制人不存在關聯關系,沒有直接或間接持有方正證券公司股份,沒有受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒。

陳曉龍先生,1963年5月出生,本科學歷。1982年8月至1983年7月任山東省莘縣古城鎮中學教師;1983年8月至1993年12月先後任山東省莘縣城關鎮中學教師、教務副主任、主任、副校長(期間被評為山東省優秀教師,1984年至1987年參加曲阜師范大學函授學習);1994年1月至2001年5月先後任河南裕達置業有限公司行政部副經理、采購部經理、采購總監、副總經理;2001年6月至2007年3月任鄭州裕達國貿酒店常務副總經理;2007年4月至2008年2月,任山西省大同市天貴國際酒店總經理;2008年4月至2009年11月,任山東濰坊金茂國際大酒店外聘總經理(2004年至2008年兼任國傢星級飯店評定檢查員);2009年12月至2013年7月,先後任河南裕達置業有限公司副總經理、總經理;2013年8月至今任北京政泉控股有限公司總經理。

陳曉龍先生與方正證券控股股東及實際控制人不存在關聯關系,沒有直接或間接持有方正證券公司股份,沒有受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒。

何東先生,1974年8月出生,雙學士、雙碩士,中共黨員。1996年7月至1997年6月,水利部第五期青幹班、中共中央黨校;1997年7月至2002年8月,任水利部珠江水利委員會設計室副主任、防汛抗旱辦公室副科長;2002年8月至2003年9月,聯合國[微博]教科文組織荷蘭IHE學院研究生;2003年9月至2005年6月,任水利部珠江水利委員會計劃投資管理處科長;2005年7月至2007年6月,中央財經大學MBA研究生;2007年7月至2013年6月,任中國民族證券有限責任公司董事會辦公室主任助理、副主任和主任;2013年6月至2014年1月,任中國民族證券有限責任公司董事長助理;2014年1月至今,任中國民族證券有限責任公司副總裁,期間兼任信用業務部總經理和機構銷售部總經理;現任中國民族證券有限責任公司副總裁,主管研究所、機構銷售和人事。

何東先生與方正證券控股股東及實際控制人不存在關聯關系,沒有直接或間接持有方正證券公司股份,沒有受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒。

葉林先生,1963年出生,法學博士。曾任2005年公司法修改專傢小組成員、深圳華僑城控股股份有限公司獨立董事、廣東冠豪高新技術股份有限公司獨立董事、匯豐晉信基金[微博]管理有限公司獨立董事。現任中國人民大學法學院民商法教研室副主任、公司法與證券法研究所所長、中國法學會商法學研究會副會長,北京市法學會民商法研究會副會長,北京市消費者權益保護法學會常務副會長、中國律師協會公司法專業委員會顧問、中國國際經濟貿易仲裁委員會仲裁員、北京仲裁委員會仲裁員、淄博仲裁委員會仲裁員。兼任大成基金[微博]管理有限公司、香港動感集團公司、貴人鳥股份有限公司獨立董事。

葉林先生與方正證券控股股東及實際控制人不存在關聯關系,沒有直接或間接持有方正證券公司股份,沒有受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒。

蔣堅先生,1958年出生,中共黨員。1978年進入江南造船集團工作;1980年開始從事財務工作;1988年獲得會計師職稱;1994通過中國註冊會計師資格考試;1995年獲得高級會計師職稱;歷任江南造船集團財務處管理科副科長,財務科副科長,電算科科長,會計科科長,財務處副處長;1998年任江南會計師事務所有限公司副主任會計師;1999年至今任上海江南會計師事務所有限公司主任會計師,董事長,法人代表;2008年被推選為上海註冊會計師協會理事。

蔣堅先生與方正證券控股股東及實際控制人不存在關聯關系,沒有直接或間接持有方正證券公司股份,沒有受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒。

黃衛平先生,1951年6月出生,博士,中共黨員。1968年6月至1978年10月在黑龍江生產建設兵團三師廿八團九連農墾;1985年8至1987年7月任中國人民大學經濟系助教;1987年8至1989年12月任中國人民大學經濟系、國際經濟系講師、教研室主任;1989年12月至1993年9月任中國人民大學國際經濟系副教授、系副主任、系主任;1993年6月至今任中國人民大學國際經濟系、經濟學院教授;1998年3月至2002年3月任中國人民大學經濟學院教授、院長;2002年3月至今任中國人民大學經濟學院教授。現任中國人民大學校務委員會委員、校學術委員會委員、世界經濟研究中心主任、“讓·莫奈”講座教授。

黃衛平先生與方正證券控股股東及實際控制人不存在關聯關系,沒有直接或間接持有方正證券公司股份,沒有受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒。

非職工代表候選人簡歷

陸琦女士,1966年1月出生,碩士。2006年11月至2010年8月任北大方正集團有限公司審計法務部法務總監;2010年9月至2012年7月任北大方正集團財務有限公司審計合規部總經理;2012年7月任公司第一屆監事會監事,2012年9月至2013年10月任公司第一屆監事會主席,現任公司第二屆監事會主席。

陸琦女士與方正證券控股股東及實際控制人不存在關聯關系,沒有直接或間接持有方正證券公司股份,沒有受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒。

楊克森女士,1967年2月出生,碩士,中共黨員。1991年8月至1993年11月任河南省鄭州市格林蘭大酒店外聯部經理、團委書記;1993年11月至2004年2月任河南省鄭州市河南裕達置業有限公司銷售部經理、物業部經理、人事部經理、董事會秘書長、人事總監、副總經理;1993年11月至2001年2月任鄭州裕達國貿酒店有限公司常務副總經理;2004年2月至2011年12月任北京盤古氏投資有限公司副總經理、董事長;2011年6月至今歷任中國民族證券有限責任公司董事、總裁助理、監事會主席。現任中國民族證券有限責任公司監事會主席。

楊克森女士與方正證券控股股東及實際控制人不存在關聯關系,沒有直接或間接持有方正證券公司股份,沒有受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒。

證券代碼:601901證券簡稱:方正證券公告編號:2015-029

方正證券股份有限公司

關於召開2015年第三次臨時股東大會的通知

公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示:

●股東大會召開日期:2015年2月27日

●本次股東大會采用的網絡投票系統:上海證券交易所[微博]股東大會網絡投票系統

一、召開會議的基本情況

(一)股東大會類型和屆次

2015年第三次臨時股東大會

(二)股東大會召集人:董事會

(三)投票方式:本次股東大會所采用的表決方式是現場投票和網絡投票相結合的方式

(四)現場會議召開的日期、時間和地點

召開的日期時間:2015年2月27日14 點00分

召開台中產後照護介紹地點:湖南省長沙市芙蓉中路200號華僑國際大廈24層公司會議室

(五)網絡投票的系統、起止日期和投票時間。

網絡投票系統:上海證券交易所[微博]股東大會網絡投票系統

網絡投票起止時間:自2015年2月27日

至2015年2月27日

采用上海證券交易所網絡投票系統,通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段,即9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00;通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。

(六)融資融券、轉融通、約定購回業務賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關賬戶以及滬股通投資者的投票,應按照《上海證券交易所上市公司股東大會網絡投票實施細則》等有關規定執行。

(七)涉及公開征集股東投票權



二、會議審議事項

本次股東大會審議議案及投票股東類型



1、 各議案已披露的時間和披露媒體

議案1-2詳見本公司於2014年12月27日在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》、《證券時報》及上海證券交易所網站披露的《第二屆董事會第十四次會議決議公告》。

議案3-6及董事、監事候選人履歷,詳見與本公告同日在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》、《證券時報》及上海證券交易所網站披露的《第二屆董事會第十五次會議決議公告》。其中,獨立董事候選人以上海證券交易所審核無異議為前提。

2、 特別決議議案:無

3、 對中小投資者單獨計票的議案:4、5、6

4、 涉及關聯股東回避表決的議案:無

應回避表決的關聯股東名稱:無

5、 涉及優先股股東參與表決的議案:無

三、股東大會投票註台中坐月子中心費用意事項

(一)本公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權的,既可以登陸交易系統投票平臺(通過指定交易的證券公司交易終端)進行投票,也可以登陸互聯網投票平臺(網址:vote.sseinfo.com)進行投票。首次登陸互聯網投票平臺進行投票的,投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯網投票平臺網站說明。

(二)股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權,如果其擁有多個股東賬戶,可以使用持有公司股票的任一股東賬戶參加網絡投票。投票後,視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股或相同品種優先股均已分別投出同一意見的表決票。

(三)股東所投選舉票數超過其擁有的選舉票數的,或者在差額選舉中投票超過應選人數的,其對該項議案所投的選舉票視為無效投票。

(四)同一表決權通過現場、本所網絡投票平臺或其他方式重復進行表決的,以第一次投票結果為準。

(五)股東對所有議案均表決完畢才能提交。

(六)采用累積投票制選舉董事、獨立董事和監事的投票方式,詳見附件2

四、會議出席對象

(一)股權登記日收市後在中國登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會(具體情況詳見下表),並可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。



(二)公司董事、監事和高級管理人員。

(三)公司聘請的律師。

(四)其他人員

五、會議登記方法

1、登記方式:法人股東持股東賬戶卡、營業執照復印件、加蓋公章的法人授權委托書(見附件一)和出席人身份證辦理登記手續;公眾股股東持股東賬戶卡、本人身份證(委托代理人還須持有授權委托書、代理人身份證)辦理登記手續;異地股東可以以信函或傳真方式登記。

2、登記地點:公司董事會辦公室。

3、登記時間:2015年2月25日-26日上午9:00-11:30,下午13:00-17:00。

六、其他事項

1、聯系地址及聯系人:

聯系地址:湖南省長沙市芙蓉中路二段200號華僑國際大廈22層公司董事會辦公室

聯系人:熊鬱柳、譚劍偉

電話:0731-85832367

傳真:0731-85832366

郵編:410015

2、出席會議者食宿費、交通費自理。

特此公告。

方正證券股份有限公司董事會

2015年2月11日

附件1:授權委托書

附件2:采用累積投票制選舉董事、獨立董事和監事的投票方式說明

●報備文件

提議召開本次股東大會的董事會決議

附件1:授權委托書

授權委托書

方正證券股份有限公司:

茲委托先生(女士)代表本單位(或本人)出席2015年2月27日召開的貴公司2015年第三次臨時股東大會,並代為行使表決權。

委托人持普通股數:

委托人持優先股數:

委托人股東帳戶號:





委托人簽名(蓋章):受托人簽名:

委托人身份證號:受托人身份證號:

委托日期: 年 月 日

備註:

委托人應在委托書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個並打“√”,對於委托人在本授權委托書中未作具體指示的,受托人有權按自己的意願進行表決。

附件2采用累積投票制選舉董事、獨立董事和監事的投票方式說明

一、股東大會董事候選人選舉、獨立董事候選人選舉、監事會候選人選舉作為議案組分別進行編號。投資者應針對各議案組下每位候選人進行投票。

二、申報股數代表選舉票數。對於每個議案組,股東每持有一股即擁有與該議案組下應選董事或監事人數相等的投票總數。如某股東持有上市公司100股股票,該次股東大會應選非獨立董事6名,董事候選人有7名,則該股東對於非獨立董事選舉議案組,擁有600股的選舉票數。

三、股東應以每個議案組的選舉票數為限進行投票。股東根據自己的意願進行投票,既可以把選舉票數集中投給某一候選人,也可以按照任意組合投給不同的候選人。投票結束後,對每一項議案分別累積計算得票數。

四、示例:

某上市公司召開股東大會采用累積投票制對進行董事會、監事會改選,應選非獨立董事6名,非獨立董事候選人有7名;應選獨立董事3名,獨立董事候選人有3名;應選監事2名,監事候選人有2名。需投票表決的事項如下:



某投資者在股權登記日收盤時持有該公司100股股票,采用累積投票制,他(她)在議案4.00“關於選舉第二屆董事會非獨立董事的議案”就有600票的表決權,在議案5.00“關於選舉第二屆董事會獨立董事的議案”有300票的表決權,在議案6.00“關於選舉第二屆監事會非職工代表監事的議案”有200票的表決權。

該投資者可以以600票為限,對議案4.00按自己的意願表決。他(她)既可以把600票集中投給某一位候選人,也可以按照任意組合分散投給任意候選人。

如表所示:



證券代碼:601901證券簡稱:方正證券公告編號:2015-030

北京政泉控股有限公司

關於取消方正證券股份有限公司

2015年臨時股東大會的公告

召集人保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

一、取消股東大會的相關情況

1、股東大會的類型和屆次:

方正證券股份有限公司2015年臨時股東大會

2、股東大會的召開日期:

2015年2月16日(星期一)下午14:30

3、股東大會的股權登記日:



二、取消原因

鑒於審議議案的提案方已向會議召集人送達瞭撤銷提案的書面通知;同時召集人會同公司第一大股東北大方正集團有限公司在內的公司部分股東,本著維護投資者合法權益、節約公司成本的考慮,經友好協商後達成一致意見,同意由方正證券董事會召集召開股東大會,目前方正證券董事會已發佈公告,稱將於2015年2月27日召開方正證券股份有限公司2015年第三次臨時股東大會;基於以上考慮,召集人決定取消本次臨時股東大會。

三、所涉及議案的後續處理

本次股東大會原定審議單獨持有公司3%以上股份的股東北京政泉控股有限公司提交的兩個議案,以及合計持有公司3%以上股份的股東樂山市國有資產經營有限公司、兵工財務有限責任公司、東方集團股份有限公司聯合提出的兩個議案。

2015年2月10日,上述擬定審議議案的提案方向會議召集人送達瞭撤銷提案的書面通知,故會議召集人決定取消本次臨時股東大會,且不存在議案的後續處理問題。

特此公告。

北京政泉控股有限公司

二〇一五年二月十日

證券代碼:601901證券簡稱:方正證券 公告編號:2015-031

方正證券股份有限公台中產後護理之家司關於湖南證監局同意公司

延期完成董監事改選工作的公告

公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

2015年1月29日,公司收到中國證券監督管理委員會湖南監管局(以下簡稱“湖南證監局”)《關於對方正證券股份有限公司采取責令改正等監管措施的決定》([2015]3號),責令公司在2015年2月16日前改選第二屆董事會全部董事和第二屆監事會全部非職工代表監事。

因時間緊急,為維護全體投資者、尤其是中小投資者利益,公司控股股東北大方正集團有限公司和第二大股東北京政泉控股有限公司就改選公司第二屆董事會全部董事和第二屆全部非職工代表監事進行瞭協商並達成一致,提議由公司董事會召集臨時股東大會審議改選董事、監事的相關事宜。2015年2月9日,公司向湖南證監局遞交瞭《關於執行監管措施的請示》,申請將股東大會召開時間推遲至2015年2月末。

2015年2月10日,公司收到湖南證監局《關於同意延期完成董事、監事改選工作的函》(湘證監函[2015]47號),湖南證監局同意公司延期至2015年台中月子中心親子房2月底前完成董事、監事的改選工作。

特此公告。

方正證券股份有限公司

董事會

二○一五年二月十一日
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