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本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶法律責任。
洛陽安普生物科技股份有限公司(以下簡稱“安普生物”或“公司”)於近日收到中國證券監督管理委員會河南監管局(以下簡稱“河南證監局”)出具的《關於對洛陽安普生物科技股份有限公司的監管關註函》(豫證監函[2017]300號)(以下簡稱“監管關註函”)，現將行政監管措施決定書內容及相關情況公告如下：
一、監管關註函的內容
監管關註函內容如下：
我局在日常監管中關註到你公司存在以下問題：
一是公司及實際控制人被列為失信被執行人，公司未及時履行信息披露義務。公司於2017年1月25日被列為失信被執行人，實際控制人劉志鵬於2017年3月9日被列為失信被執行人。你公司未及時披露公司、實際控制人被納入失信被執行人。
二是公司因涉訴部分銀行賬戶被凍結。公司因對外擔保及實際控制人借款涉及訴訟，導致多個銀行賬戶被凍結。公司僅在定期報告中對上述事項進行瞭披露，未履行臨時披露義務。
公告編號：2017-034
三是對外擔保未履行相關審議程序且未及時披露。2016年6月，
公司分別為洛陽騰野物流集團有限公司的1000萬元借款、河南金建
建設有限公司的1000萬元貸款提供瞭連帶責任保證，上述對外擔保
均未履行公司內部審議程序，也未及時披露。
四是關聯交易未履行相關審議程序且未及時披露。2016 年度公
司數次向實際控制人劉志鵬借款1166.08萬元，向關聯方洛陽洛變電
氣制造有限公司借款34萬元。上述關聯交易均未履行公司內部審議
程序，且未及時披露。
台中市月子中心 五是公司銀行貸款本息逾期。截至2017年8月31日，公司逾期
台中月子中心 貸款本息合計1,801.12萬元，占最近一期經審計資產的49.44%，占
2017年6月30日凈資產(未經審計)的52.53%，公司存在較高的償
債風險。
我局對公司存在的上述問題高度關註。請你公司按照《非上市公眾公司監督管理辦法》及《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》相關規定，制定整改措施，並於2017年9月30日前書面報送我局，同時抄送全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司。此外，你公司應積極配合持續督導券商安信證券股份有限公司工作，依法履行信息披露義務，切實加強公司治理，保護投資者合法權益。
二、公司後續整改措施
公司收到此《監管關註函》後高度重視，特制定以下主要整改措施：
1、組織學習，提高相關工作人員的合規意識，公司將組織董事、 公告編號：2017-034
監事、高級管理人員及其他相關人員進行系統培訓，對《公司法》、《證券法》以及全國中小企業股份系統要求的相關規定進行學習，不斷提高業務素質和合規意識，嚴格按照相關規定進行相關事項的運作和管理，針對關聯交易、對外擔保等事項嚴格履行事前審議和披露的程序，並及時與主辦券商進行溝通，保證能夠真實、準確、及時、完整地履行信息披露義務。
2、按照股轉公司規定，掛牌公司現任董監高屬於失信聯合懲戒對象的，應及時組織改羊另聘。公司計劃在2017年10月完成董事長及總經理的更換，以解決公司董事和高級管理人員適格性問題。同時，公司督促劉志鵬及時償還與公司失信涉及案件相關人員的款項，以盡快解決公司被列為失信被執行人的問題。
3、公司將向存在逾期貸款的相關銀行積極爭取，先清償逾期利息，解決公司的征信不良記錄問題後，即給予辦理續貸手續，以盡快解決貸款逾期問題。
三、備查文件
台中產後護理機構
中國證券監督管理委員會河南監管局出具的《關於對洛陽安普生物科技股份有限公司的監管關註函》(豫證監函[2017]300號)
洛陽安普生物科技股份有限公司
董事會
2017年9月25日
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